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大化县金融工作办公室随机抽查事项清单

  发布时间:2017-05-04 10:36:34  来源:  浏览次数:
填报部门:(盖章)大化县金融工作办公室                    时间:   2017 年4 月27 日
序号 抽查项目 抽查依据 抽查主体 抽查方式 备注
 
 
1
 
 
小额贷款公司检查
1.【规章】《中国银行业监督管理委员会 中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)第五条 凡是省级政府能明确一个主管部门(金融办或相关机构),负责对小额贷款公司的监督管理,并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的,方可在本省(区、市)的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。
2.【规章】《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区小额贷款公司管理办法的通知》(桂政发〔2009〕71号)第四条  自治区金融办是全区小额贷款公司的主管部门,负责小额贷款公司的监督管理。
3.【规范性文件】《广西壮族自治区金融工作办公室关于小额贷款公司监管的指导意见》(桂金办发〔2009〕14号第六条  自治区金融办是全区小额贷款公司的主管部门,主要职责 :(三)对小额贷款公司的现场检查工作进行年度总体安排,并根据需要组织相关单位对小额贷款公司进行现场检查;制定全区小额贷款公司非现场监管指标和报表,组织实施对小额贷款公司的非现场检查。第七条  各市、县(市)小额贷款公司主管部门主要职责有:(三)落实上级主管部门布置的非现场监管要求,查收有关报表资料,对非现场监管报表资料进行审核、整理、汇总、分析(五)根据上级主管部门的年度现场检查工作安排和工作需要,对辖内小额贷款公司进行现场检查。
 
 
 
 
 





 
 
 





 



 
 
填报人:    甘群彩                    联系电话:13597082988
 
 
 
金融工作办公室随机抽查事项清单
 
填报部门:(盖章)大化县金融工作办公室                   时间:   2017 年4 月27日
序号 抽查项目 抽查依据 抽查主体 抽查方式 备注
 
 
2
 
 
融资性担保公司检查
1.【规章】《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》(国办发〔2009〕7号第二条  省、自治区、直辖市人民政府按照“谁审批设立、谁负责监管”的要求,确定相应的部门根据国家有关规定和政策,负责本地区融资性担保机构的设立审批、关闭和日常监管。按照属地管理原则,对已设立的跨省区或规模较大的融资性担保机构,由地方负责监管和风险处置工作。
2.【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区融资性担保公司管理办法的通知》(桂政发〔2010〕49号)第四条 广西壮族自治区金融工作办公室(以下简称自治区金融办)是全区融资性担保公司的监管部门,负责全区融资性担保公司的准入、退出、监管和融资性担保行业的规范发展工作,承担拟订我区融资性担保业务监督管理制度和促进融资性担保业务发展的政策措施,协调相关部门共同解决融资性担保业务监管和发展中的重大问题,指导各市、县人民政府进行融资性担保业务日常监管和风险处置等工作。
3.【规范性文件】《广西壮族自治区金融工作办公室关于印发广西壮族自治区融资性担保公司监管工作意见的通知》(桂金办发〔2011〕25号第十六条:设区市、县级监管部门应该按照《融资性担保现场检查规程》对本辖区融资性担保公司,每年至少开展一次全面常规现场检查。
 
 
 





 
 
 
 



 
 
填报人:  甘群彩                     联系电话:13597082988
 
 
金融工作办公室随机抽查事项清单
填报部门:(盖章)  大化县金融工作办公室                  时间:    2017年  4月 27 日
序号 抽查项目 抽查依据 抽查主体 抽查方式 备注
3 政策性农业保险工作检查 【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于加快发展政策性农业保险进一步促进农业持续稳定发展的若干意见》(桂政发[20103]55号) 各保险公司、投保户 现场检查  
4 企业上市工作检查 【规章】国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见(国发[2014]17号)第一条第一点:处理好市场与政府的关系。尊重市场规律,依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化,使市场在资源配置中起决定性作用。同时,更好发挥政府作用,履行好政府监管职能,实施科学监管、适度监管,创造公平竞争的市场环境,保护投资者合法权益,有效维护市场秩序。  
 
上市(挂牌)企业
 
 
现场检查
 
5 打击和处置非法集资检查 【部门规章】《广西打击和处置非法集资工作领导小组于印发〈广西壮族自治区开展非法集资风险专项整治工作实施方案〉的通知》(桂处非发〔2016〕5号)第一盘条:深入贯彻《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发〔2015〕59号)和中央、自治区领导同志关于防范处置非法集资工作的重要指示批示精神,坚持重点整治与源头治理相结合,清理整顿与依法打击相结合,态度坚决、稳步推进,全面排查、分类化解非法集资风险,妥善处置重大案件,着力完善监管措施,坚决遏制非法集资高发蔓延势头,维护经济金融秩序和社会稳定。  
 
 
各乡(镇)人民政府
 
现场检查
 
6 互联网金融检查 【规章】《中国人民银行、银监会、证监会、保监会、工商总局、公安部关于做好跨省经营互联网金融从业机构摸底排查有关事项的通知》(银发[2016]194号。 各乡(镇)人民政府 非现场检查  
 
填报人:  甘群彩                          联系电话:13597082988
 
 

 

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