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关于印发全县市场监管系统非法集资风险排查整治活动工作方案的通知(大市监办发〔2019〕23 号)

2019-05-27 11:17     来源:大化瑶族自治县市场监督管理局
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关于印发全县市场监管系统非法集资风险排查整治活动工作方案的通知

大市监办发〔2019〕23 号

各市场监督管理所,局机关相关各股(室、队),计量所:

         现将《全县市场监管系统非法集资风险排查整治活动工作方案》印发给你们,请按照方案要求,认真贯彻落实。

 

 

                      大化瑶族自治县市场监督管理局办公室

                           2019年5月27日

 

全县市场监管系统非法集资风险排查整治活动工作方案

 

       根据大化县打击和处置非法集资工作领导小组办公室《2019年涉嫌非法集资风险线索和广告资讯信息排查整治活动方案》(大处非办发〔2019〕2号)要求,结合市场监管部门职能,从即日起至2019年6月30日在全县范围内开展非法集资风险线索和广告资讯信息排查整治活动(以下统称非法集资风险排查整治活动),具体实施方案如下:

        一、工作目标

        深入贯彻落实中央和区市县关于防范化解金融风险的决策部署,按照大处非办发〔2019〕2号文件要求,依据市场监管部门法定工作职责,紧紧围绕建国70周年国庆属地维稳工作主线,全面排查全县非法集资风险隐患,做到早发现、早预警、早处置,同时与扫黑除恶专项斗争、互联网金融风险专项整治、打击非法集资犯罪专项行动、整治虚假违法广告等相关部署有序衔接,稳妥有序化解风险,切实维护好正常的市场秩序和社会稳定。

         二、排查整治工作重点

        (一)重点主体。民间投融资中介、网络借贷、私募基金、影视文化、批发零售、电子商务、房地产、交易场所、各类涉农合作组织、养老服务等行业企业及关联企业。以及打着上述企业或业务旗号,发布融资类广告资讯信息、实施募集资金行为的主体。

        (二)重点地域。

         重点地区:近年来特别是2018年新发案件数、涉案金额、参与人数在全县排名靠前或案件数快速攀升、涉案金额、集资参与人数增幅较大的乡镇,尤其高度重视城乡结合部、农村等风险渗透蔓延的区域。

         重点场所:商业中心、商务楼宇、科技园区、临街门店商铺等商业聚集区;商场、超市、公园、社区、城镇市场、农村集市等人员密集区;车站、公共交通工具、电梯间等常见的户外广告投放区;展会、博览会、论坛等商业活动现场。

        (三)排查要点。

        1.看证照。对未按规定进行企业注册、备案、许可,无办公场所、无办公人员或与注册登记不符,以及注册地与经营地不一致、频繁变更注册地址和高管信息、短期内大量铺设分支机构等问题进行全面排查。重点关注名称或经营范围中使用“金融”“投资”“理财”“资产管理”“基金”等相关字样的主体。
        2.看宣传。对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒介发布的各类融资类广告资讯信息进行全面排查。重点关注宣传中含有或涉及“金融创新”“金融科技”“消费返利”“金融互助”“虚拟货币”“爱心慈善”“养老扶贫”“炒期货外汇”“一带一路”“共享经济”“物联网”等内容,以及高收益、高回报,明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体。重点关注利用专家、知名人士、专业机构、“受害者”等名义或形象作推荐说明的虚假违法广告。

        3.看人员。一是看从业人员,对其相关资质、职业经历、是否因集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查。二是看投资人员,重点关注有群众举报、舆情指向的主体,高度警惕经营场所内外有投资人员,特别是老年人、贫困人员等群体聚集的主体。

        4.看业务。结合企业业务合同等资料,掌握其实际经营情况、业务类型及流程,重点关注有募集资金性质的业务。

        5.看资金。依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查。依托反洗钱资金交易监测等工作机制,加大对风险高发领域的监测预警力度。

排查重点不局限于上述内容,各部门要结合实际,将辖区内非法集资问题突出的领域、地域、行为等纳入重点排查整治范畴。

        三、工作安排

       (一)成立工作领导小组

为加强非法集资风险排查整治活动保障工作,我局成立以局主要领导为组长,分管领导为副组长的非法集资风险排查整治活动工作领导小组。

        组 长:覃柳翠 局党组书记、局长

        副组长:牙廷欧 副局长

        成  员:韦成克  综合执法大队大队长

              李杰标 商标广告与知识产权监督管理股股长

              覃伟强  行政许可和登记注册股股长

              朱冬艳  网络交易监督和消费环境管理股股长

              覃 刚  大化市场监督管理所负责人

              唐秀阳  岩滩市场监督管理所负责人

              谭孝康  都阳市场监督管理所负责人

              黄中龙  贡川市场监督管理所负责人

              覃丽棉  共和市场监督管理所负责人

              梁 赞  百马市场监督管理所负责人

              韦飞翔  六也市场监督管理所负责人

              韦 焜  古文市场监督管理所负责人

              覃世龙  古河市场监督管理所负责人

              覃金浪  江南市场监督管理所负责人

              韦 锋  北景市场监督管理所负责人

              吴秀章  雅龙市场监督管理所负责人

              唐素勋  七百弄市场监督管理所负责人

              杨典凯  板升市场监督管理所负责人

              覃 登  羌圩市场监督管理所负责人

              覃万谋  乙圩市场监督管理所负责人

         领导小组下设办公室,由牙廷欧同志担任办公室主任,李杰标同志担任办公室副主任,办公室成员由商广股全体人员组成。办公室具体指导专项整治工作的实施、推进,督导和汇总各阶段进展情况。

        (二)检查对象

依法在县内设立,名称或经营范围中含有“投资咨询”、“财富管理”、“第三方理财”、“电子商务”、“非融资担保机构”等字样的各类市场主体。

        (三)责任分工

        1. 商标广告与知识产权监督管理股:负责本次非法集资风险排查整治活动的组织协调和日常管理工作;收集、汇总(附件1、2、3)专项排查信息报县打击和处置非法集资工作领导小组办公室;指导市场所依法查处涉嫌非法集资广告的违法行为。

        2.行政许可和登记注册股:对本级登记机关登记的涉嫌非法集资市场主体实施信用监管;配合有关监管部门落实排查期间对涉嫌非法集资市场主体依法作出的规范其登记事项的决定,依法办理其变更登记或注销登记;指导市场所依法查处在排查中发现的违反登记管理法律法规的违法行为;指导市场所依法查处在排查中发现的未向登记机关申请办理登记,而以投资咨询、财富管理、第三方理财、电子商务、非融资担保机构等名义开展经营活动的无照经营行为。

        3.综合执法大队:负责依法查处涉嫌非法集资市场主体在经营活动中实施商业贿赂、虚假宣传等不正当竞争行为。

        4.网络交易监督和消费环境管理股:加强网络市场监测监管,排查中发现涉嫌非法集资线索及时移送。

        5.市场所:负责依法查处在排查中发现的违反登记管理法律法规的违法行为,依法查处在排查中发现的未向登记机关申请办理登记,而以投资咨询、财富管理、第三方理财、电子商务、非融资担保机构等名义开展经营活动的无照经营行为,依法查处涉嫌非法集资广告的违法行为。

        四、排查方法

        各部门要对在县内设立,名称或经营范围中含有“投资咨询”、“财富管理”、“第三方理财”、“电子商务”、“非融资担保机构”等各类市场主体开展全面排查。

       (一)比对核实。对企业公示信息的检查,可以通过对照企业提交的材料、网站等公开渠道获取的信息、市场监管部门掌握的登记备案等信息、其他政府部门共享的信息进行核实。信息不一致的,要求企业说明,并综合考虑不同对照信息的统计口径差异及该项信息对企业信用状况的影响,确定企业公示信息的真实性和准确性。

       (二)对出资、经营情况的检查,可以要求企业提交财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料,也可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展相关工作,对企业已有法律效力的审计报告,可直接采纳,也可以依法利用税务及其他执法部门作出的检查、核查结果或者其他专业机构作出的专业结论。

       (三)实地核查。对被抽查企业实地核查时,检查人员不得少于2人,并应出示执法证件。检查人员应当填写实地核查记录表,由被检查企业法定代表人(负责人)签字或企业盖章确认。无法取得签名或盖章的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请有关人员作为见证人。检查人员应留存检查的相关证据材料。

       五、检查结果处理

       (一)信息归集公示。抽查结束后,要按规定将抽查结果记于企业名下并在国家企业信用信息公示系统公示。

       (二)列入经营异常名录。检查发现企业具有法定经营异常情形的,应当将其列入经营异常名录并在国家企业信用信息公示系统公示。

       (三)处理或移送。检查发现企业有其他违法线索的,应依法处理或按程序移送相关部门。

       六、工作要求

       各单位要充分认识开展非法集资风险排查整治活动的重要性和紧迫性,立足职能,将检查工作放在全局来谋划,突出重点,明确责任。要加强各部门间的沟通协作,做到对辖区内涉嫌非法集资市场主体检查到位、违法行为处理到位,总结报告分析到位,表格填报清晰到位。活动结束后,各单位要及时做好总结,认真填写附表,分析辖内非法集资风险总体情况、行业和地域分部、形成原因,研判问题、困难和风险形势,梳理经验和不足,提出下一步工作打算及意见建议,于2019年6月30日前将总结及附件(1、2、3)报送县局商广股,由商广股汇总后上报县打击和处置非法集资工作领导小组办公室。

 

        附件:1.非法集资风险排查整治总体情况统计表

            2.重点风险线索统计表

3.广告资讯信息排查清理情况统计表

 

附件1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

大化县非法集资风险排查整治总体情况统计表

 

单位:个、人、万元

 

排查机构数量

问题机构情况

整治情况

未整治情况

备注

机构
数量

主要
问题

集资名目

涉及
人数

涉及
金额

采取的
主要措施

整改机
构数量

清理机
构数量

立案查处的机构数量

机构
数量

原因

重点领域

民间投融资
中介

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

网络借贷

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

私募基金

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

影视文化

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

批发零售

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

电子商务

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

房地产

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

交易场所

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

各类涉农合作组织

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

养老服务

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

辖内其他重点领域

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

合计

0

0

 

 

0

0

 

0

0

0

0

 

 

填报人:

电话:

年  月  日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:1.“重点领域”是指非法集资主体所属的行业,包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。
2.“辖内其他重点领域”是指各地结合实际自主确定的其他重点排查整治行业,如行业类型较多可继续向下复制表格。该栏如空填,需说明理由。
3.“主要问题”中需主要列举排查出的问题,如超范围经营、发布涉嫌非法集资广告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符、设资金池、自融等等,问题列举尽可能详细。


4.“集资名目”是指集资行为宣称的名义或模式,如消费返利、虚拟货币、虚拟任务返利、艺术品收藏、资金互助等。                                                                                                                                                                                             
5.“整改”、“清理”包含拟整改、清理,正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。                                                                
6.所有数字均保留小数点后2位。
7.合计为“0”的项目需统计合计数。

附件2

大化县重点风险线索统计表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

单位:人、万元

序号

风险情况

工作情况

备注

 

企业名称

所属
行业

集资
模式

是否通过互联网

涉及
金额

涉及
人数

未兑付资金

是否
跨省

采取的
工作措施

资金清退
情况

处理结果

省际间风险通报情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

合计

 

 

 

 

0

0

0

 

 

 

 

 

 

填报人:

电话:

年  月  日

注:1.每省重点风险线索尽量控制在20条以内,可继续向下复制表格。
2.“是否通过互联网”根据实际填写线上、线上或线上线下相结合,“是否跨省”填写是或否。
3.“资金清退情况”填写正在清退或清退完毕,并写明清退比例。

4.“处理结果”填写企业现状,如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。
5.“省际间风险通报情况”填写向哪些省份通报风险线索、通报次数等。
6.所有数字均保留小数点后2位。
7.合计为“0”的项目需统计合计数。

 
 

 

 

附件3

大化县广告资讯信息排查清理情况统计表

 

 

 

现场检查

非现场监测

行政措施

查处、清理涉非广告资讯信息

 

检查各类广告经营者、发布者(家)

检查
广告、信息(条)

出动执法人员、车辆(次)

监测各类广告和资讯信息(条次)

约谈、函告、行政指导(次)

行政处罚(次)

移送案件线索(条)

报纸期刊
(条)

电视、广播
(条)

互联网(包括微信、微博、手机APP等)
(条)

短信
(条次)

户外广告、张贴物、传单等
(份、张)

合计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

填报人:

电话:

    年  月  日

 

注:1.“广告经营者、发布者”是指从事广告经营活动的媒体单位、互联网网站等企事业单位。
2.“出动执法人员、车辆”可分别填报,如**人次、**台次。
3.“约谈、函告、行政指导”可分别填报,如约谈**人次、函告提示**次、行政指导**家。
4.“行政处罚”包括警告、罚款、责令停产停业、暂扣或吊销营业执照等,可分别填报。
5.“查处、清理涉非广告资讯信息”是指通过责令停止发布、屏蔽、没收、销毁、拦截、拆除等措施查处、清理的涉嫌非法集资活动的广告和资讯信息数量。
6.由于表中涉及单位种类较多,如“家、次、条、个、份”等,请填报时准确填写相应单位。
7.各省(区、市)要如实填报相关数据,相关行政执法行为要有登记或记录,不得虚报错报,联席会议办公室将视情抽查。

 

 

         (公开属性:主动公开)

 

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